监管向私募违规代销、托管履职不尽责开刀，券商罚单开出，合规建设箭在弦上
金钱策略师
2024-06-04 21:55:30
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随着居民理财需求的爆发和托管业务的高速发展，私募基金产品代销托管中的存在的问题也不断暴露出来。
近日，北京证监局公布了一张从处罚日期到公告日期相隔数月的罚单。银河证券被点名，罚单内容与机构在开展私募基金产品相关业务中存在违规行为有关。
具体来看，银河证券在开展相关业务过程中存在三大问题：一是代销准入不审慎；二是托管人履职尽责存在瑕疵；三是分支机构管理不到位。监管在对其出具警示函的同时，表示银河证券应当引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行私募基金产品托管、代销准入，以及分支机构管理制度，切实提升管理水平。
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